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   随着全球金融和经济危机的持续深入发展，资本主义世界的政治和社会局势动荡不安，其政治、经济和社会制度面临着深刻的变化和调整。探究资本主义世界的危机根源以及发展走向，离不开对资本主义本质、发展阶段和特征的科学认识和把握。对资本主义发展阶段和特征作准确判断和剖析，我们就可以对资本主义危机根源及其走向有清醒的认识。当前，资本主义已经发展到了国际金融垄断资本主义阶段。列宁在 《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中给帝国主义概括了五个基本特征，在国际金融垄断资本主义阶段，这些特征有了新的发展和表现形式。

一、跨国公司的大发展，生产和资本的进一步集中，

生产的社会化、全球化程度不断提高

20 世纪 80 年代以来，资本主义全球化进程加速，资本主义的生产和集中冲破了民族国家的地域界限。资本主义全球化的发展，使资本的国际运动从流通领域加速扩展到生产领域，使以产业资本的国际运动为核心的资本国际化最终形成。资本的全面国际化，使资本主义世界体系形成，资本主义发展到了国际金融垄断资本主义阶段。在这个阶段，生产和资本进一步集中，在当今世界上，除了极少数新兴的行业外，几乎没有哪个行业没有寡头、没有垄断，而且是全球寡头、全球垄断。瑞士苏黎世联邦技术学校的专家在对逾4．3万家公司的数据进行分析后，认为全球近半数的财富掌控于 147 家彼此间存在着千丝万缕联系的跨国公司手中。参与该课题研究的瑞士学者詹姆斯·格拉特费尔德指出，这相当于不到 1%

的公司控制着整个网络四成的财富。这其中大多数为金融机构，进入前 20 名榜单的就有巴克莱银行、摩根大通银行、高盛公司、美林公司、摩根士丹利、瑞士银行、德意志银行等。〔1〕

国际金融垄断资本的载体是巨型的跨国公司，在当代资本主义国家中，几乎所有大的公司都是跨国性的，都以在全球的发展作为自己追求的目标。它们都不仅寻求在国内的垄断地位，而且寻求在国际上的垄断地位。这些巨型跨国公司垄断了全球绝大部分市场份额，成为全球垄断寡头。这些巨型国际垄断跨国公司，是当前世界经济中集生产、贸易、投资、金融、技术开发和技术转让以及其他服务为一体的最主要的经济实体。跨国公司通过投资社会化、生产一体化、管理信息化和网络化等，控制着全球的技术、资本、生产、销售和市场，决定着整个世界经济的导向和秩序。这些跨国公司一般具有实行全球战略，规模庞大、实力雄厚，结构复杂、实行一体化管理，以一个行业为主、多元化经营等特征。由于实施多元化经营战略，使现代垄断组织对市场的垄断是全方位的、全领域的。它由流通领域的垄断，发展为生产和流通的一体化垄断; 由单一产品或部门的联合，发展为许多产品或部门的联合; 由 “横向”的联合或独占，发展为 “纵向”的联合或独占。

对于资本主义的大企业，列宁曾经指出，既然大企业变得十分庞大，并且根据对大量材料的精确估计，有计划地组织原料的供应……那就看得很清楚，摆在我们面前的就是生产的社会化，而决不是单纯的 “交织”。〔2〕当代的跨国公司社会化、全球化趋势的深入发展，成为有着高度组织计划性的全球垄断组织，与往日更不可同日而语。国际金融垄断资本主义阶段，大的跨国公司就几乎控制了全球多数的生产和经营活动，如果它们被社会占有，就可以组织起全球性的生产，为人类利益服务，而不是为少数资本的利益服务。

二、资本主义经济金融化、金融自由化、金融全球化深入发展，

国际金融垄断资本的形成

进入垄断资本主义阶段后，金融垄断资本成为了资本主义国家占统治地位的资本形式。20 世纪 70 年代末以来，由于资本主义生产部门利润率的下降和资本的过剩，使资本主义经济出现了经济的虚拟化和金融化的现象。随着资本主义经济金融化、金融全球化和金融自由化的发展，金融垄断资本也获得了大发展，最终形成了国际金融垄断资本。所谓的经济虚拟化和金融化，是指虚拟资本和金融部门相对于实体经济的急剧膨胀，经济关系和社会资产越来越表现为债权股权等金融关系和金融资产，从而利润越来越多地来源于金融渠道，而非商品生产和贸易。20 世纪八九十年代以来，随着经济全球化的发展，也出现了金融全球化和金融自由化的趋势。资本主义经济全球化是生产、投资、贸易、金融在全球范围内的大规模流动，经济全球化的本质是资本的全球化，而金融全球化是资本全球化的枢纽和杠杆。金融全球化是指金融业跨国境发展而趋于一体化的趋势，大多数国家的金融机构和金融业务跨国发展，巨额国际资本通过金融中心按国际通行规则在全球自由运转。金融全球化使各国货币体系和金融市场之间的联系日益紧密，这种联系是金融自由化和放松管制的结果。国际金融垄断资本在全球加大推行金融自由化的力度，要求世界各国放开金融市场。金融自由化从内容上来看，主要包括对内的金融自由化和对外的金融自由化两个方面。

对内的金融自由化主要包括放开利率管制、取消信贷配给、取消中央银行的利率补贴，放松对银行、证券、保险的分业管理等; 对外的金融自由化则包括开放资本账户、实行浮动汇率管理、对外放松金融业准入限制等。总之，就是资本流动自由化、汇率自由化、利率自由化、银行业务自由化以及金融市场自由化。金融自由化改革使金融环境越来越宽松，大大促进了世界资本流动和金融全球化的发展。

资本主义经济金融化、金融全球化和金融自由化的发展，使各种形式的国际金融垄断资本已经在资本主义的发展中占有支配地位，起着决定性的作用。在全球资本主义经济的所有领域，包括投资、金融、生产、销售、贸易、科学技术等各个方面，国际金融垄断资本都已牢牢占据了主导和支配地位。吴大琨等在 《金融资本论》中根据战后发达资本主义国家经济中发生的一系列变化，分析了非金融业垄断和金融业垄断的新特点，即金融机构多样化和产业结构变化，指出金融资本概念需要拓宽: “现代金融资本是在战后生产和资本进一步垄断的基础上，以垄断性商业银行为中心的金融业资本与垄断工业公司为主的企业资本的溶合或混合生长。金融业资本不仅包括垄断性商业银行资本，也包括垄断性保险公司，投资银行 ( 公司) 和其他垄断金融机构的资本; 企业资本不仅包括垄断性工业资本，也包括垄断性交通运输，公用事业和商业等资本。”同时，金融资本的控制模式也由传统的金字塔式的垂直控制格局转变为以银行资本为核心的金融资本网状联合控制的格局。金融资本通过 “参与制”控制了较多的经济部门和产业部门。金融资本直接控制着母公司，通过各部门、各产业的子公司，层层参与控制更多的公司，各子公司又相互控股，从而形成了网状的格局，形成了垄断大财团、大的跨国公司。

虽然形成了网状的组织控制格局，国际金融垄断资本家阶层仍然是高度集中化的，机构法人资本主义的发展并没有改变资本主义财富高度私人化和集中化的特点。美国学者威廉·多姆霍夫指出，一是通过家族办公室、投资合伙人关系以及控股公司，上层阶级中许多持有股权的超级富裕家族仍然参与了许多重要公司的决策; 二是上层阶级的成员在大型公司董事会的比重高得不成比例，而这正是上层阶级权力在 “谁治理”这一指标上的证明; 三是无论是从社会还是从经济指标上看，中产阶级出身的职业经理人都已经被同化进了上层阶级，并且与上层阶级所有者共享相同的价值观。〔3〕他又指出，这些累积起来的关于家族所有权、家族办公室、控股公司以及大公司中投资合伙人关系之重要性的发现证明了仍然有为数相当可观的大型企业是由主要所有者所控制的。不过，经济体各个部门中那些最大型公司的所有权股票并不是主要掌握在个人或家族手中——不管是通过家族办公室、控股公司还是投资合伙人关系。它们最大的所有者，是银行的信托部门、投资公司、共同基金和养老基金。此外，一些访谈研究表明，银行信托部门和投资公司在影响其所投资的公司的管理层中发挥任何作用的可能性，不会比养老基金高到哪里。〔4〕

三、国际金融垄断资本对世界的新经济殖民化

资本主义世界旧殖民体系土崩瓦解后，在殖民撤退中，发达国家把老殖民主义向新殖民主义转化，以形成新殖民体系。新殖民主义是一种特殊形式的殖民主义。其主要特点是在被迫承认原殖民地、附属国政治独立的情况下采用比较间接的手段和隐蔽的方式实行经济扩张和利益输送。国际金融垄断资本以新殖民手段，在全球自由流动获利，企图对获得政治独立的国家继续进行控制、干涉与掠夺，使其继续充当发达资本主义国家的商品市场、原料产地和投资场所，维持旧的资本主义世界体系的国际不平等关系和国际政治经济旧秩序。

发达国家通过打造以其为主导的国际经济体系制约第三世界国家的发展，对第三世界国家进行新的经济殖民。世界上三大经济机构世界银行、国际货币基金组织和世界贸易组织及其运行规则是维持当代资本主义世界体系的经济制度安排。这是以美国为首的国际金融垄断资本建立起来的一套有利于自身的 “游戏规则”，往往倾斜于发达国家。利用其打造的国际经济旧制度，国际金融垄断资本可以在全球自由流动，以新殖民手段获利。

第一，金融殖民。发达国家利用货币霸权进行金融掠夺。以美国为首的发达国家的货币特权使它们获得了巨额利益。在现行的国际货币体系下储备货币多元化，有美元、欧元、英镑、特别提款权等，但主要是发达资本主义国家的货币。特别是由于美国的政治经济实力，美元是世界上最重要的国际储备货币，这种地位使美国等发达国家可以用本国货币来支付国际收支差额，获得了铸币税的收益。由于发达国家的货币是国际储备货币，发达国家就由此可以占有世界各国的巨额财富。国际金融垄断资本的腐朽性决定了它不单单满足于长期投资牟利，更热衷于短期赌博投机。国际金融垄断资本不断通过操纵第三世界国家的金融市场，以发动金融战争的方式，掠夺第三世界国家的财富。国际金融垄断资本不断进行“剪羊毛”行动，制造发展中国家的金融危机。

第二，贸易殖民。发达国家鼓吹 “自由贸易”、“自由市场”神话，为国际金融垄断资本流动和掠夺大开方便之门。发达国家一方面要求发展中国家降低或取消关税，实行贸易自由化，而另一方面他们却不断加强贸易保护主义，阻碍发展中国家的出口。在国际贸易领域，长期以来，整体上的格局是发达国家在交换领域凭借对工业制成品贸易的卖方垄断地位，又凭借对初级产品的买方垄断地位，长期垄断世界市场和商品价格制定权，它们以垄断高价向第三世界国家推销工业制成品，以垄断低价向第三世界国家收购初级产品，通过 “一高一低”使第三世界国家蒙受极大的经济损失。当前，发达国家通过利用金融期货市场掌握着国际市场定价权，主导国际市场价格，以 “兵不血刃”的方式剥夺本应属于发展中国家的利润。西方国家还通过跨国公司的内部贸易转移价格使第三世界国家蒙受了巨大经济损失。

第三，产业殖民。在新国际分工体系中，第三世界国家依旧处于不利地位。当今的新国际分工体系是基于跨国公司全球生产网络的产品内分工基础上的。由于跨国公司国际生产网络的构建以及产品价值链的越来越细化，使得传统的垂直分工体系向新的垂直混合分工体系转变。跨国公司通过内部分工体系，将母公司和子公司按照各自竞争优势分置于价值链的不同位置上，形成了母公司和子公司以及子公司之间的垂直或水平分工，呈现出产业间分工、产业内分工与产品内分工并存的多层次崭新型分工格局。发达国家控制着新型、高附加值产业，在产业链上，控制着资本密集型和技术密集型环节。跨国公司还利用并购行为对第三世界国家进行产业控制。跨国公司对东道国有选择地进行投资或并购当地企业，致使第三世界国家重要工业部门被控制。

总之，国际金融垄断资本以美元霸权为基础，通过与实体经济相脱离的虚拟经济主导的全球化，建立了一种新的资本积累模式，来掠夺广大第三世界国家。这样，西方国家不用采取殖民主义时代那种开枪放炮直接掠夺的方式，以此手法，便可获得比以往多得多的利益。

三、国际金融垄断资本主义阶段，形成了立体的多层面的

新型资本家垄断同盟，垄断势力的影响全面而又深远

在列宁时代，所说的从经济上分割世界的资本家垄断同盟，是指资本主义各国的垄断组织根据彼此订立的协定而结成的国际性垄断集团。其主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯等。随着时代的发展，国际卡特尔等垄断组织的地位下降，出现了跨国公司之间的战略联盟以及国家间的政治经济协调机制、组织等更加高级的形式，使资本主义世界的政治经济秩序趋于相对有序化、可控化。

从企业、公司层面看，当代资本家同盟的主要形式是发达国家跨国公司相互之间的战略联盟。20 世纪 80 年代以来，随着国际市场的竞争越来越激烈，跨国公司开始对企业间非此即彼的零和竞争关系进行战略性调整，开展了大规模合作竞争，建立企业间的战略联盟就是其中最主要的形式之一。跨国战略联盟是指两个以上的跨国公司在投资、科研、生产和开拓市场等方面进行密切合作，采取联合结盟的形式对付其他竞争对手的一种战略。跨国战略联盟是通过各种协议而结成的利益共享、风险共担的松散型经济体联盟。在国际层面，随着资本主义经济全球化和区域经济一体化的发展，使全球经济联系日益紧密，这也客观上要求在超越国家层面上对国际政治经济的运行进行调节。这种政治经济协调是由各国参与组成的世界政治经济组织和区域世界政治经济组织为了维持国际政治经济的稳定与发展，通过协商或协议对国际政治经济活动进行联合干预和调节的政策行为。值得注意的是这种国际政治经济协调机制，是国际金融垄断资本所推动建立的，由国际金融垄断资本主导，最有利于国际金融垄断资本的协调机制。

国际金融垄断资本还有着隐形的权力协调和掌控机制。经济学上一般认为，垄断势力仅指垄断资本所特有的一种经济权力，是对经济领域的控制而获得高额利润的一种经济权力。如今，这种经济权力已经深深渗透和影响到了政治和文化领域，通过政治和文化领域的反作用，又维护着国际金融垄断资本的经济权力。在政治上，发达国家资本主义民主的制度形式较为完善，从外表看来，发达国家没有一个权力中心，一切都依靠政治的制度化进行着有效有序运转，实际上并非如此。资本主义进入到垄断阶段以后，在经济生活中，出现了大的垄断资本，相应地在政治生活中，各种政治行为主体包括政府、政党、利益集团、非政府组织等，不仅自身有集中化、大型化等趋势，而且还被大垄断资本所控制和操纵，大垄断资本在国家权力格局中居于垄断地位和核心位置。在资本主义政治生活中，无论所谓的民主制度形式多么发达，都不免成为大垄断资本进行政治统治的最好障眼法。在现代政治条件下，无论是资本主义国家还是社会主义国家，政府机构的官员都实行任期制。虽然资本主义国家政治家的任期是有限的，但是，财产私有制的存在使资本家的 “任期”是无限的。即使政治家的能力平平，但由于社会的实际权力掌控在资本家手中，因此，无论政府怎么换届都不会对整个资本主义社会的运行产生实质性的影响。相反，由于资本主义这种隐型权力机制的存在，使大垄断资本能够持之以恒地实施战略谋划，维护自己的利益。

国际大垄断资本不仅控制着传统意义上的政治组织、机构，还组成了较为隐秘的核心利益集团，形成了所谓 “影子政府”，以加强自身的联系和领导。近年来，有关骷髅会、彼德伯格俱乐部、三边委员会、外交关系委员会等研究材料披露出存在着一个全球性资本主义核心领导组织。西方的学术和智库、基金会等所谓 “公民社会”发达，有世界一流的各类专家，在国家战略决策中起着无可估量的重大作用，可谓垄断资本的 “参谋部”。在文化和意识形态领域，葛兰西认为，资产阶级的统治手法较为狡猾和灵活，它较多地依靠文化领导权来获得大多数群众对其统治的服从和同意，市民社会是资产阶级行使文化领导权的主要机关。由此引发开来，阿尔都塞还提出了意识形态国家机器概念。阿尔都塞认为，除了军队、警察、监狱等镇压性国家机器，市民社会领域的宗教、教育、家庭等，可被视为资产阶级的意识形态国家机器，是国家政权的重要组成部分。国际金融垄断资本还借助 “大众文化—文化工业”的形式做到这一点。大众传播是资本主义意识形态最为重要的社会化手段，传播媒介都是私有的，控制在垄断资产阶级手中，大众文化是借助大众传播媒介而流行于大众的通俗文化。文化工业充当了垄断资产阶级为现实和统治辩护的意识形态工具，它起着意识形态的控制和强化资本主义文明的作用。这种文化潜移默化，使大众自觉接受资本主义的意识形态说教，认同资本主义生产方式和生活方式，使他们失去质疑、批判和揭露的个性。

四、国际金融垄断资本有全方位主导世界的大战略，

统治手法多样化，并日益模式化，力图对世界进行立体掌控

国际金融垄断资本对世界经济的垄断是全方位的垄断，也可以说是全方位操纵与控制，它能这样做和必须这样做，根源于强大的经济实力和追求垄断利益的需要。因而，国际金融垄断资本为了维护自己的经济地位和垄断优势，也必然有一个全方位主导的战略规划。美国的全方位主导世界的新帝国主义政策，用暴力和各种非暴力手段、直接与间接的各种方式维持美国在世界的主导地位，对第三世界国家进行新殖民主义。这些手段和方式包括军事、政治、经济、思想文化等，全面运用、综合运用，无所不用其极。美国学者恩道尔在 《霸权背后——美国全方位主导战略》一书中写道，一位美国前军事战略和哲学教授、美国陆军精英学校西点军校的毕业生对他说，西点军校的所有学员都需要深入掌握和熟知孙子兵法。他们从这位伟大的中国军事战略大师所学到的最重要的格言是: “兵者，诡道。”这同样是国际金融垄断资本最信奉的格言，他们把军事上的谋略运用到各个领域，打总体战、超限战，全方位主导、全方位控制。 《孙子兵法》上说 “上兵伐谋，其次伐交，其次伐兵，其下攻城”，不仅仅是军事领域，“伐谋”、 “不战而屈人之兵”是任何领域的最高境界。把国际金融垄断资本的一些政治、经济、文化行为称之为战争，是指他们完全是有意识、有组织、有针对性地运用自己的力量来达到一定的目的。

如在文化和意识形态领域开展文化战和舆论战，实行文化帝国主义政策。为了控制和操纵世界，进行长远布局，兵马未动，舆论先行，以进行攻心，达到不战而屈人之兵的目的。1999 年 6月，在联合国教科文组织的一个国际讨论会上，一位学者指出，“作为一种征候，有关 ‘全球化’的概念及其评价，一直由一个影响、权力和雄心扩及全球的小圈子所垄断。从小圈子的观念、利益和议题中，以新自由主义的意识形态为灵感源泉，产生了有关全球化的包罗万象的概念框架和模式。出于各种实际目的，这些概念框架被兜售给蒙昧无知、被动顺从的国际社会。”〔5〕这个小圈子，就是国际金融垄断资本。这个小圈子通过白宫来行使政治霸权，通过新闻、出版、教育机构、学术研究机构、智库等公民社会组织，以及文化产业来进行布道，来进行文化战、舆论战。总之，在控制舆论、控制社会思想方面，国际金融垄断资本、美国垄断资产阶级有着极为丰富的经验。苏联解体是美国垄断资产阶级进行文化战的一个成功的例子。通过文化和舆论的灌输和洗脑，使人们普遍接受西方的政治经济和文化观念及其制度，引诱他国进行政治经济改革，国家的政治经济安全防线崩溃。

值得注意的是，这些年来，片面强调硬实力的侵略性单边主义战略不仅让美国实力受损严重，也使美国形象急剧下滑，使美国外交政策已经到了非变不可的地步。2007 年美国前副国务卿阿米蒂奇和著名学者约瑟夫·奈发表了题为 《巧实力战略》的研究报告，明确提出运用 “巧实力”进行对外战略转型。当前，随着世界经济危机的不断发展，新兴国家的崛起，美国国力的下降，美国实施 “巧实力”战略，不断调整其政治、经济、文化和军事策略，以帮助美国摆脱当前困境，重振全球领导地位。垄断资本的存在，决定了资本主义霸权政治的本质，决定了其在政治经济上对第三世界国家的控制与制约不会改变，改变的只是方式和方法。

〔参考文献〕

〔1〕俄罗斯报纸网 10 月 20 日报道． 147 家跨国公司掌控全球半数财富 〔N〕． 参考消息，2011 －10 －22．

〔2〕列宁选集: 第 2 卷 〔M〕． 人民出版社，1995． 687．

〔3〕〔4〕( 美) 威廉·多姆霍夫． 谁统治美国——权力、政治和社会变迁 〔M〕． 译林出版社，2009． 121 －122，153．

〔5〕布拉尼斯科夫·高索维奇． 全球知识霸权与国际发展议题 〔J〕． 国际社会科学杂志 ( 中文版) ，2001，( 11) ．

（作者单位：中国社会科学院马克思主义研究院）

网络编辑：张剑